主题：自牛顿以来的科学家 -- foundera

第27章 企业家型科学家

　　一项发明的美与一个科学发现的是不同的，这两者的原创性都受人欣赏，但在科学中，原创性在于比别人跟深入地看到实物的本质的能力，而在技术中，原创性则在于发明家把已知的事实转化为惊人的利益的创造力。　　――波兰尼《个人知识》

　　如果把爱迪生(T.A.Edison,1847-1931)、诺贝尔、西门子、贝尔(A.G.Bell,1847-1922)等人的名字摆在一起，人们会发现他们有某些共同点。他们集科学家―发明家―商人于一身，可以称为“企业家型科学家”。

　　科学家与企业家存在着文化和行为的不同，这些不同通过他们对时间和计划的不同感觉、对于金钱的不同的观念系统，对管理与控制、技术发展、商业化以及由此产生的对组织宗旨的感觉所证实。例如，科学家倾向于更加客观和表现出怀疑性，而企业家倾向于更为实用，目的性更强；科学家追求较长期的目标而企业家追求短期目标；科学家表现出创造性的、怪异的、组织纪律的松散，而企业家则注重管理和控制。科学家对过分强调技术的重要性，需要对技术进行控制。科学家倾向于在实验室开始和结束的技术；企业家只认为实验室技术只是商业化过程中很多输入的一个输入。

　　当科学家在追求商业化机会过程中愿意用自己的资源冒险建立企业时，科学家就开始向企业家转化。在这里简单地按照个人的创造性和管理才能来对四类典型人员进行分类：发明家的创造性高而管理才能低，职业经理人有较好的管理才能但创造性低，官僚机构的官员既没有管理才能也没有创造性，一个成功的企业家既有很高的创造性，有具有很高的管理才能。一个科学家要完成向企业家的转化，管理才能的提高是必备的。

分类 管理才能

低 高

创造性 高 发明家 企业家

低 官僚机构官员 职业经理人

　　图一、 4类典型人员的管理才能与创造性

1、企业家的特征

　　典型的企业家是指那些经过自己努力尔建立公司的人，而不是继承式（通过财产继承，或者直接通过法定程序、交易等手段达到企业领导人位置）或者聘任式的企业管理者，尽管通常意义上的企业家也包括后两者，比如被政府任命的国有企业的经理、家族企业中接替父亲位置的儿子、股份制企业中被董事会推举的总经理。

　　有人总结了一个成功的企业家具有以下10项特征：①倾向于按思想意识或按照自己的想象力去追求。②通过成功地组织和联合不同的物力、财力取得成果，从事多种社会活动。③具有创造力和首创精神，经常具有一些别人不是显而易见的见解。④相信自己的形象，几乎到了着迷的程度。⑤敢作敢为，有时是无情的。这种敢作敢为的大部分行为是着重于活动。⑥冒险是企业家所面临和对待的事情。他们不把所冒的风险，真正看作是危险。⑦能把许多事情进行简化。他们有一个把阻碍了行动的问题简化为一个或两个关键性要点的诀窍。⑧办事急躁而不能冷静。他们通常对官僚主义繁杂和拖拉的办事程序以及耗费大量时间的现象忍受是有限的。他们不能受正规教育所要求的按部就班的工作方式约束。这就说明了为什么极出名的创业者常常得不到学业成绩优良的硕士学位。⑨确信自己的领导能力和全面的潜在才能。但他们却不能这样去相信别人。因此，他们亲自尽力去做一切事情而不善于授权他人去做。⑩倾向于独立和独断专行。他们不囿于制度，并很少屈从权威或是愿意用权力去工作。企业家经常以叛逆和不善协作而闻名。

2、科学家创业的动机与特点

　　关于科学家为什么愿意从科学研究转向企业经营，扮演企业家角色，其动机可能是多变的。但一般来说，可能有以下几个方面的原因。

　　一是促进科学的发展与它的应用。有的科学家认为企业家不能认可科研成果的价值，致使这些成果只能作为样品、展品而不能转化为商品；有的科学家认为企业家没有发挥最大的作用，使得科学成果的巨大潜在价值不能完全开发出来。他们认为，只有自己才能实现科研成果价值的最大化，创办企业是唯一的办法。

　　二是创办企业、变成企业家的个人机会。当科学家在科研取得成就之后，他们发现创立一个成功的企业也是实现一个人的成就的途径。他们便进行自我挑战，丰富人生角色，追求在多种领域成功的乐趣。

　　三是谋求公平。科学家发现，有时企业家应用科学家辛辛苦苦研究出来的科研成果比较轻松地获得巨额利润时，而科学家只能得到很少回报，认为这是一种不公平现象。因此，他便试图通过自己创办企业获取公平。

　　四是为了挣钱。从人的本性出发，纯粹的利益趋势也是科学家创业的重要原因。

　　科学家创业资本的来源一般有个人存款、私人赞助、风险投资、商业贷款、大企业投资、高校或者研究机构集体投资，因此科学家创业也有多种类型。

　　以创业形式从科学家转变为企业家。由于创业初期存在技术、市场、管理等方面的不确定性，科学家以一项专利技术或者研究成果起家，难以获得外界资金，科学家只能自筹资金。这类科学家的资金来源是个人存款以及亲戚朋友的资金，所有投入和风险由科学家本人承担，所有收益也由科学家获得。

　　与企业家以股份形式合作。从风险投资家那里获取风险投资或者从私人企业家那里获得投资成立公司，科学家的成果或者专利以一定价格折合成股份并以此股份获得企业收益。这时企业的资金风险由投资者承担，科学家承担的是时间流失和精力消耗的风险。

　　在企业研究机构的科学家最后变成企业家。这类科学家的角色实际上是由研究者变成管理者。严格意义上这类科学家不能成为创业型企业家，只能称为管理型科学家。

　　科学家要以科技成果、专利技术变成商业机会，成功地实现创业，必须注意5个要点。

　　1）开拓创业思路，考虑技术转移的实现途径。如果涉及到知识产权问题时要解决好与所在研究机构的关系，并随时保持和原研究机构、大学其他研究机构的关系。

　　2）建立特殊的创业文化。科学家与其他创业成员就创业目的、价值、计划等要达成一致的看法，减少科学家的创业理念和团队成员的创业态度之间距离。

　　3）把企业变成学习型组织。科学家的科学研究的智力并不能直接转化为企业管理的智力。科学家创办的企业要保持科学家开放心态的特点，要善于学习各种管理技巧、融资办法、生产工艺、商业手法。

　　4）明确企业任务。企业的任务是创造利润，创业的科学家必须尽快从纯粹的科学家、发明家转变为兼顾商业利益的企业家，必须在与技术相关的和技术无关的资源利用开发、人员使用等方面之间达成平衡，避免过分技术化倾向。过分强调技术的先进性是科学家创业失败的重要原因。

　　5）机会评估与把握。科学家变成企业家后，不能用完全客观的态度对待技术，强调技术的可行性、市场的适应性，培养对商业机会的直觉和洞察力，学会在风险与目标之间取舍，并积极果断地做出决策。

3、爱迪生：从个人发明到集体研究

　　爱迪生是位举世闻名的美国电学家和发明家，他除了在留声机、电灯、电话、电报、电影等方面的发明和贡献以外，在矿业、建筑业、化工等领域也有不少著名的创造和真知灼见。爱迪生一生共有约2000项创造发明，为人类的文明和进步作出了巨大的贡献。

　　1869年10月爱迪生与波普一起成立一个“波普－爱迪生公司”，专门经营电气工程的科学仪器。在这里，他发明了“爱迪生普用印刷机”。他把这台印刷机献给华尔街一家大公司的经理，第一次获得大笔收入。爱迪生用这笔钱在新泽西州纽瓦克市的沃德街建了一座工厂，专门制造各种电气机械。在纽瓦克，他做出了诸如蜡纸、油印机等的发明，从1872至1875年，爱迪生先后发明了二重、四重电报机，还协助别人搞成了世界上第一架英文打字机。

　　1876年春天，爱迪生又一次迁居，这次他迁到了新泽西州的“门罗公园”。他在这里建造了第一所“发明工厂”，它“标志着集体研究的开端”。1877年，爱迪生改进了早期由贝尔发明的电话，并使之投入了实际使用。他还发明了他心爱的一个项目－－留声机。电话和电报“是扩展人类感官功能的一次革命”；留声机是改变人们生活的三大发明之一，“从发明的想象力来看，这是他极为重大的发明成就”。到这个时候，人们都称他为“门罗公园的魔术师”。　

　　爱迪生在发明留声机的同时，经历无数次失败后终于对电灯的研究取得了突破，1879年10月22日，爱迪生点燃了第一盏真正有广泛实用价值的电灯。为了延长灯丝的寿命，他又重新试验，大约试用了6000多种纤维材料，才找到了新的发光体－－日本竹丝，可持续1000多小时，达到了耐用的目的。从某一方面来说，这一发明是爱迪生一生中达到的登峰造极的成就。接着，他又创造一种供电系统，使远处的灯具能从中心发电站配电，这是一项重大的工艺成就。　

　　他在纯科学上第一个发现出现于1883年。试验电灯时，他观察到他称之为爱迪生效应的现象：在点亮的灯泡内有电荷从热灯丝经过空间到达冷板。爱迪生在1884年申请了这项发现的专利，但并未进一步研究。而旁的科学家利用爱迪生效应发展了电子工业，尤其是无线电和电视。　

　　爱迪生又企图为眼睛做出留声机为耳朵做出的事，电影摄影机即产生于此。使用一条乔治伊斯曼新发明的赛璐珞胶片，他拍下一系列照片，将它们迅速地、连续地放映到幕布上，产生出运动的幻觉。他第一次在实验室里试验电影是在1889年，1891年申请了专利。1903年，他的公司摄制了第一部故事片“列车抢劫”。爱迪生为电影业的组建和标准化做了大量工作。　

　　1887年爱迪生把他的实验室迁往西奥兰治以后，为了他的多种发明制成产品和推销，他创办了许多商业性公司；这些公司后来合并为爱迪生通用电气公司，后又称为通用电气公司。此后，他的兴趣又转到荧光学、矿石捣碎机、铁的磁离法、蓄电池和铁路信号装置上。第一次世界大战期间，他研制出鱼雷机械装置、喷火器和水底潜望镜。　

4、诺贝尔：发明创造财富

　　作为一个化学家，诺贝尔的主要兴趣似乎在应用化学方面。他的许多发明创造实际上都是将前人或别人的研究成果，进一步转化为实用产品或技术。翻阅诺贝尔的专利发明目录，可以看到他的发明绝大部分都是直接应用于生产、生活的实用化工技术。因为他深刻地认识到，只有把科学上的成果变成生产、生活的实际需要，科学才能造福于人类，科学研究才是有意义的。

　　诺贝尔多年跟随父亲研究炸药、鱼雷，使诺贝尔的兴趣很快从机械方面转到应用化学。过去，化学家发现了一种无色油状液体硝化甘油具有猛烈的爆炸性能，由于它受到震动就会发生爆炸，故不易控制，无法应用。诺贝尔首先仔细研究了硝化甘油的性质和制法，还参考了别人的研究成果，明确地认识到要硝化甘油变为实用炸药，一是要寻找一种相宜的方法，点燃炸药。二是在不减弱其爆炸力的前提下，将硝化甘油变成一种尽可能安全的形式。经过50多次试验，终于在1862年完成第一项重要的发明，即诺贝尔专利雷管。后来他取得了一些列的成绩：如发明了装有雷酸汞的雷管终于解决了炸药的引爆难题，成为爆炸科学中一次重大突破；得到被称为黄色炸药的安全炸药，使诺贝尔重新获得信誉，生产黄色炸药的工厂获得了很快的发展；研制出新型的胶质炸药，一种兼有安全可靠、爆炸力强的新式炸药；研制出无烟火药等。

　　诺贝尔的发明兴趣不限于炸药，他有丰富的想象力。更有千方百计把这些想象付诸于现实的不屈不挠的毅力。为此他还研究过合成橡胶、人造丝，、做过改进唱片、电话、电池、电灯零件的实验，还试图合成宝石。

　　任何创造发明付诸于现实，使它更好地服务于人类，都必须有设计和组织生产的企业家。诺贝尔除了将相当多的精力用于发明创造外，兴建自己的企业也花费了他不少的心血。当硝化甘油炸药研制成功后，他立即组织了几场大胆的示范表演，以取得企业对硝化甘油炸药的信任。与此同时，他联系了有远见的实业家共同办起了世界第一个生产硝化甘油的公司，他亲自出任公司的经理，还负责工程技术、公关、广告和财务工作。

　　为了发展他的企业，他不知疲倦地四处奔走，表演爆炸程序，邮寄散发详细的使用说明书，从而使硝化甘油等新型炸药在许多企业大显身手。例如美国修建中太平洋铁路中，硝化甘油炸药的使用为铁路公司节省了几百万美元的费用。在诺贝尔的努力下，生产诺贝尔炸药的公司从瑞典发展到德国，随后到美国。黄色炸药的销量从1367年的11吨，发展1870年的424吨，到1874年已达3120吨。诺贝尔公司发展到19世纪80年代，已成为世界性的企业，它的几百座工厂或公司分布在瑞典、德国、挪威、苏格兰、英格兰及其殖民地、法国、美国、芬兰、西班牙、瑞士、意大利、奥地利等20多个国家。仅从这一点，就可以看出诺贝尔不仅是一位杰出的科学发明家，还是一个熟练的、有很强组织能力的企业家。诺贝尔的上述特色使他不同于一般的科学家，使他比许多单纯的科学家高出一筹。

5、西门子：优秀的企业家

　　维尔纳?冯?西门子(W.Von Siemens,1816-1892)是当今知名企业西门子的创始人。维尔纳具有将他的梦想变为现实的智慧和能力。他不单是一个能够将他的科学发现应用于实际的优秀的科学家和工程师，而且还是一个有远见的企业家。他的这些特点在他的一生中互相配合，使他在电气工程时代成为一个成功的探索者，并将他在柏林舍内贝尔格尔大街的小作坊变成了一个跨国公司。

　　1816年12月13日维尔纳.冯.西门子出生于汉诺威附近的伦特。他很早就对科学和工程发生了兴趣，但是由于家庭经济拮据，他只好在普鲁士军队里当炮兵军官，以接受技术培训。因为他在工程和科学方面丰富的知识和突出的创造力，在技术领域表现极为出色。在军队期间，维尔纳首次开始从事商业活动。他的兄弟威尔海姆在英国申请了一项电镀金银方法的专利，这项专利的出售使西门子兄弟在此后几年的时间里有充足的收入，保证了维尔纳在服役的同时，能够进行自己的科学研究。那时，维尔纳的兴趣主要集中在电报技术上。他制作了一个指针式电报机，这个装置是到那时为止同类设计中最先进的。维尔纳确信他的电报机会获得成功，于是他决定从商：他与一个高水平的机械工程师－－哈尔斯克一起，于1847年10月在柏林成立了西门子－哈尔斯克电报机制造公司。由于公司的成功，维尔纳不得不在1849年退役，以全力倾注于公司的发展。在商业上取得几年成功后，维尔纳所具有的科学家和工程师的天赋又开始活跃起来。1866年，他完成了一生中最大的成就：发现了发电机的原理，发明了发电机，这是发电机领域的第一例实际应用。带着企业家天生的活力，维尔纳和他的公司开始投身于与发电相关的领域―驱动、 照明和电力工程，这个发明是最终促使西门子－哈尔斯克公司发展成为一个大型企业的催化剂。到1890年，维尔纳从公司管理位置上退休的时候，公司的员工人数已经达到了 5500 人。

　　维尔纳在企业中引进了许多超前的社会福利制度，例如实施养老抚恤基金方案、每天9小时工作制以及“股权分红”的利润分享方案。

6、贝尔：与电报竞争中成长

　　发明电话的贝尔可以称作是高技术企业家的先驱。

　　贝尔出生在英国一个声学世家，后移居美国。在波士顿曾开办过培养聋哑人教师的学校。由于职业上的原因，他研究过听他说的生理功能。后受聘为波士顿大学声音生理学教授。1873年，他辞去教授，开始专心研制电话。1875年，贝尔在工作中看到电报机中实用了能够把电信号和机械运动互相转换的电磁铁，这使他受到了启发。贝尔开始设计电磁式电话。他最初把音叉放在带铁芯的线圈前，音叉振动引起铁芯相应运动，产生感应电流，电流信号传到导线另一头经过转换，变成声信号。随后，贝尔又把音叉换成能够随着声音振动的金属片，把铁芯改作磁棒，经过反复实验，制成了实用的电话装置。

　　1876年，贝尔获得了美国的电话专利。贝尔不仅发明了电话，还成功地建立了自己的公司推广电话。贝尔在营销上下了很大功夫，贝尔对电话最初的考虑是将其用作一种大众媒体。电话作为发送中心，将传播音乐、牧师的布道、重要的讲话等，而接收者则是一群付费的订户。后来贝尔和投资者们发现，只有把作为个人化的交流工具，实时传输人类对话，电话才能作为产业发展。贝尔公司在意识上的这种转变异乎寻常地关键，但是他们不得不与电报业进行竞争。因为当电话在19世纪的美国新英格兰地区推广时，美国已有了一个强大的电子通讯网，即电报网。当时的电报业巨头西部联合电报公司（Western Union）认为贝尔的发明不过是一种“电子玩具”，拒绝购买其使用专利。

　　第一个电话网是在波士顿周围建立起来的，由于当时大众对电话充满了怀疑。大部分用户是有产阶级和对技术充满兴趣的人。但1878年的一场灾难改变了人们对电话的看法。一列火车在康涅狄格州的特里夫维尔出了事，邻近的哈特福德城的富有远见的医生们恰好安装了电话。当地的所有医生都通过电活动员起来，赶赴现场救护伤员。偶然的事件证明并宣传了电话在现实世界中的功用。此后，电话网迅速发展。1890年，整个新英格兰地区都通了电话。到1904年，电话线已布满美国全境。电话彻底站稳了脚跟，贝尔也由此奠定了他在世界技术史上不朽的地位。但在他的专利权到期后，竞争性的电话公司开始在各地涌现，贝尔电话公司1907年落入美国电话电报公司（AT＆T）之手。

7、肖克莱：硅谷的失败者

　　肖克莱是一个失败的企业家，但他的创业经历对今天的硅谷有着重要的意义。

　　肖克莱1910年生于伦敦，在麻省理工学院（MIT）获固体物理学博士学位后留校任教，不久到了贝尔实验室。二战结束后，贝尔实验室开始研制新一代的电子管，具体由肖克莱负责。1947年，肖克莱的两位同事沃尔特?布拉顿和约翰? 巴丁，用几条金箔片，一片半导体材料和一个弯纸架制成一个小模型，可以传导、放大和开关电流。他们把这一发明称为“点接晶体管放大器”。这就是后来引发一场电子革命的“晶体管”。肖克莱和另两位同事荣获1956年度的诺贝尔物理学奖。这是一种用以代替真空管的电子信号放大元件，是电子专业的强大引擎，被媒体和科学界称为“20世纪最重要的发明”。

　　1948年，肖克莱等人申请了发明晶体管的专利。1949年，肖克莱提出一种性能更好的结型晶体管的设想，通过控制中间一层很薄的基极上的电流，实现放大作用。1950年，结型晶体管研制成功。1955年，高纯硅的工业提炼技术已成熟，用硅晶片生产的晶体管收音机也问世。

　　肖克莱不满足于眼下的发明，他更想将这项发明商品化，推向市场。肖克莱讨厌贝尔实验室拿他的发明来赚钱，而且生产的晶体管性能极不稳定，有损发明人的声誉。加上肖克莱有着天生的组织能力和咄咄逼人的进取心，又极想成为百万富翁。他便于1955年回到老家圣克拉拉谷，肖克莱在硅谷了望山建立了肖克莱实验室股份有限公司。肖克莱从前在加州理工学院读书时的化学教授阿诺德.贝克曼，在斯坦福研究区开办了一家制造科学测量设备的公司――贝克曼仪器公司。贝克曼为肖克莱创办公司提供了财力上的支持。

　　肖克莱作为一名慧眼识英才的伯乐，聘用了8位优秀人才。这是从未有过的伟大天才的集合，所有的人都在30岁以下，正处于他们才能喷涌的顶峰，极具战斗力。琼.赫尔尼，来自加州理工学院，拥有剑桥和日内瓦大学两个博士头衔；维克多.格里尼克，是斯坦福研究所的研究员；8人中年龄最大年仅29岁的尤金.克莱顿是通用电气的制造工程师；戈登.摩尔来自约翰斯.霍普金斯大学应用物理试验室 ；一心要成为最著名科学家的罗伯特.诺伊斯来自菲尔科－福特公司；此外还有朱利叶斯、布兰克、杰伊.拉斯特和谢尔顿. 罗伯茨，都是不凡之辈。

　　肖克莱的市场学问十分零碎，而雄心又太大。对管理技巧一窍不通，甚至跟其他人打交道的能力也没有，却十分自以为是。肖克莱本来的目标是生产5分钱一只的晶体管。这个价格到1980年还无法达到，更何况是1955年。产品计划失败后，他又让公司集中力量搞基础研究，希望发明一种具有里程碑式的产品，并将它投入商品化生产中。这个努力失败后，他仍想把每个人的时间和精力花在新东西的创造上，而不想再改善晶体管技术。这种漫无目标的做法，使肖克莱实验室没有产品问世。在其后的两年中，也只推出了一种二极管，是一种相对简单的装置，而不是晶体管。

　　作为经理，肖克莱逐渐把自己孤立起来。他不相信任何人，总象对待小孩子一样与别人说话，态度日趋傲慢。因此到了1957年，8人中有7人产生跳槽的想法。肖克莱唯我独尊的作风很快受到了报应。他的门徒们提议研究集成电路，用扩散方法将数个硅晶体管的电路放在一个晶体管大小的位置上。但肖克莱拒绝了他们的建议。

　　肖克莱在才华横溢的年轻人眼里是个非常有吸引力的人物，但是他们又很难跟他共事合作。他还在野心勃勃构建企业梦想时，他精心挑选的千里马已在底下密谋策反。8个人很快向肖克莱递上辞职书。肖克莱大为震惊，继而大发雷霆，把他们称作叛徒，时称“叛逆八人帮”。很多年来，肖克莱也没有跟8人中的任何人说过话。这8人中的诺伊斯与摩尔于1957年一起离开肖克莱创办了仙童，后两人又合作于1968年创办了英特尔。

　　1958年，肖克莱应特曼之邀，开始在斯坦福大学兼课。1960年，肖克莱实验室卖给了克莱维特实验室（1965年又转卖给了AT&T，1963年肖克莱正式离开自己创办的半导体公司，到斯坦福大学做了一位教授。

8、路易?奈耳：实验室的产学结合

　　法国物理学家奈耳（Louis.Neel,1904-）因为在铁磁学方面对反铁磁性和亚铁磁性得多项研究与瑞典物理学家阿尔文分享了1970年诺贝尔物理学奖。奈耳不仅是一个从事基础研究的科学家，还成功地创立和领导了一个富有成绩的科研团体，同时也是一个出色的科技开发实业家[1]。

　　1946年初，法国科研中心与格勒诺布尔大学签署了一项协议，在奈耳的实验室的基础上，创立了金属物理与静电学实验室，奈耳任实验室主任。静电机械是当时的重要研究项目，奈耳的助手费利西（N.Félici）研制成功了一种农用喷粉机，但一直找不到愿意投资开发生产的工业企业。经过调研，奈耳与费利西决定从事工业投资冒险，大胆创立了静电机械股份有限公司。初期，公司设在研究所内，资金有一些工业企业和教育界的人士以认购股票的形式筹集，金属物理和静电学实验室负责解决技术问题，奈耳参与了公司的全面管理。后来这个公司有很大的发展，在60年代经营额曾达到数十亿法郎。公司生产中技术问题的解决促进了实验室的科研工作，经营效益使实验室有能力配置新设备和获得许多新型材料，这在40年代后期对实验是基础研究工作起了重要的推动和保障作用。到1970年，这个实验室的实际人数已经达到500人，成为了一个具有科研、开发、生产、应用多项功能的大型机构。

注：

　　1、参见李艳平“路易?奈耳：科学家和科学实业家”，自然辩证法通讯，1995（6）。