主题：这个第一阶段协议，还是跪了哈 -- 流浪肥猫

贸易协议的得与失

01-17 14:46

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这份贸易协议，至少在2020年11月3日之前，确实是一个双赢的协议。

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15日，中美双方终于签署了第一阶段贸易协议。对这个协议我方的得失，互联网上众说纷纭。要分析这个协议本身，首先有一个问题需要搞清楚，贸易战本身是美国不满当前的贸易现状，是美国挑的事儿改变现状。美国是攻方，我们是守方。因此，对贸易协议得失的评价，要看美方是否达到了当初的目的。

评价这个很容易，2018年5月，美国媒体Bloomberg 披露了美方在贸易谈判中的一个备忘文件，这个文件的题目是“BALANCING THE TRADE RELATIONSHIP between THE UNITED STATES OF AMERICA AND THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA” （平衡中美的贸易关系）。这个文件中列出了2018年贸易战美国对中方提出的8大类要求。把这个文件的内容，和15日披露的贸易协议的内容做一个对比，就可以很清晰的看出，美方的要求在第一阶段协议中，有哪些得到了，有哪些没有。

美国18年要求文件，可以用BING搜索文件题目。贸易协议可以直接去财政部网站获得。

在这个文件中，开始讲述了美方打贸易战的四个目的：a) 去除美国对华出口中的不合理的关税和非关税比例。b) 解决技术转移和知识产权中的中国政策和实践；c) 给美国的服务提供商与中国国内提供商同等的地位；d) 要求中国同意不针对美国的农民和农产品

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美方要求文件的第一部分是减少贸易赤字 TRADE DEFICIT REDUCTION

美方18年要求，中国协议后第一年减少1000亿美元赤字，第二年再减少1000亿美元。合计2000亿美元赤字（相当于2年合计3000亿美元赤字减少）。其中，中国购买美国货在第一年1000亿美元中需要占75%（第一年750亿）第二年的额外1000亿美元中占50%（合计750+500 = 1250亿）。

最终协议：2年内扩大采购2000亿美元，其中第一年制成品329亿，农产品125亿，能源185亿，服务128亿。合计767亿，第二年合计1233亿。同时协议中定了两个原则，第一美国得提供足够的货物，第二，采购是基于市场价格和商业考虑的。

评论：

在买货方面，基本满足了美国要求。但是没有承诺两年3000亿美元的赤字削减。

目前可能的问题是假设美国不能提供物美价廉有竞争力的产品，中国是否还必须完成这个要求。特别是在目前，美国对华仍然保持2000亿美元产品25%，3000亿美元产品7.5%。中国对美的报复关税也没有取消（有品类豁免但没有彻底取消）。假设美国对华关税不取消，在中国仍然对美征收报复关税的前提下，美国要提供市场有竞争力的产品，需要比其他竞争对手便宜25%，才算是有竞争力。在这个情况下，美国很难保证产品是有竞争力的。所以，这一条款某种意义上要想完成，必须双方都很大程度上相互取消关税。

我相信中国会通过国企去购买一些农产品，做个姿态，然后要求美国取消大部分关税。如果双方都不取消当前关税，到时候美国产品在市场上没有竞争力，中方完全可以公布一个白皮书：说不是我们不想买，是你的产品又贵又不好，按市场原则没法买，我们也不能强迫企业和消费者。同时，美国很多产品是禁止对华出售的，也可以说我们想买的东西你不卖给我，所以扩大采购完不成不是我的错误....

我的感觉是，这2000亿承诺，很可能完不成。真正会完成的，也许就是农产品和能源了。这两者第一中国进口方都是国企，控制力强，美国产品也有竞争力。最终双方会扯皮，中国会说，不是我没做到，是你的产品市场上没竞争力，同时我想买的你不卖给我。

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美方要求文件的第二部分是美国技术与知识产权的保护 PROTECTION OF AMERICAN TECHNOLOGY AND INTELLECTUAL PROPERTY。 这部分包括：

a) 停止扭曲市场的政府补助和政府支持，以及工业2025。

这一条内容贸易协议中基本没涉及

b) 后面几条包括不能强制技术转移，停止用黑客手段获得美国商业机密，加强知识产权包括，不能把技术作为合资前提

这几个要求最终协议的文本大概是这样的：

双方都同意知识产权很重要呀，双方都认为商业秘密很重要呀，双方都认为技术转让是应该自愿的呀。然后对中国具体执行法规提了一些要求，然后再说这些要求也同样适用于美国。

c) 美方要求还包括：中国必须在WTO中撤回一项关于美国关税投诉，中国不得对美国限制中国投资，征收反倾销关税等贸易行为展开报复。中国必须遵守美国的出口控制法律等等。

c)里面的内容基本没有在贸易协议涉及

评论：美国最重视的政府补助和支持问题，最终协议基本没有涉及。中国没有承认中国有强制技术转让，有黑客窃取商业秘密的行为，但双方都声明了技术转移应该自愿，不能窃取商业秘密。关于保护知识产权的细节，大多也是合理，即使没有贸易战，中国也在往这个方向努力的。

对于撤回WTO的投诉和限制中方的报复，在贸易协议都没有提及

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美方要求文件的第三部分是对敏感技术的投资。美国有权限制中国投资在美国敏感的技术领域和国家安全相关领域，要求中国不得反对、挑战和报复。 这一条的内容，在最终贸易协议中没有提及

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美方要求文件的第四部分是美国对中国的投资。美方要求中国不能通过投资限制扭曲贸易，对投资领域的限制必须是狭窄而透明的。美国公司需要有公平有效无歧视的市场进入。中国公布投资负面清单后，美国有权审查是否公平，如果美国认为不公平，中国必须取消这些投资限制。

贸易协议对这一条的回应体现在一系列领域，特别是金融领域的开放上。放开了银行，保险，信用评级，电子支付等领域的美方准入。而同时，协议中也指明了美国金融领域是不开放的，中国企业在申请美国金融牌照中遇到了困难。然而，美方只承认未批准中方牌照的申请，确认将及时考虑，但并未承诺批准。

评论：这部分要这么看。给予准入可以申请牌照并不代表会批准牌照。金融每一个细分领域，大概结构都是这样的，1. 给予美国机构准入，可以申请牌照。2. 中国同类公司在美国还没拿到牌照.... 所以你有准入不一定代表一定给你的公司牌照。如果你不给我，我也不给你。金融开放是WTO中中美双方争论最多的问题。经过近二十年发展，和美国金融危机，中国政府对本国金融机构的信心有了很大提升，所以觉得开放也没什么大不了的。这个即使没有贸易战，估计也会是逐步开放的过程。

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美方要求第五部分是关税：美国要求中国把关税降到美国水平，去掉所有非关税壁垒。目前贸易协议中双方都没有完全去掉之前关税，这一条在最终协议中也没有太多表述

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美方要求第六部分是美国的服务贸易：要求中国增加美国服务贸易上在中国市场的准入。这一条在主要也是金融市场方面的，前面已经叙述了。除了金融服务之外，最终贸易协议没有太多其他内容

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美方要求第七部分是中国购买美国的农产品。这一条是最终贸易协议中的最大一部分内容，对中国进口美国农产品做了非常详细的规定，对进口数量也是规定的非常详细。可以说，这一条是美方在最终贸易协议中最关心的东西。

这一条不需要说太多。扩大农产品进口对中国不是坏事，特别是在目前食品价格高涨的情况下，中国又充分动力进一步进口农产品。毕竟中国和日韩不同，中国在农产品方面还是有足够的自给能力，不需要太过保护。

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第八部分，协议的执行。这个是中美双方在贸易协议中争执的焦点。也是当时美方18年要求中最苛刻的部分。让我们先看看美方的要求：

如果美国认为中国没有完成承诺，中国需承认美国将征收额外关税，限制进口中国产品，限制进口中国服务，限制中国投资，直到美国认为满意为止。中国不得反对，挑战和对美国上述行为采取任何报复手段，包括不得向WTO法庭申诉。中国必须撤回中国目前在WTO对美国认定中国非市场经济地位国的申诉，并以后不得做同样的申诉。

如果美国怀疑某个被禁的产品通过第三国转运，中国必须在15天以内提供详尽的产品运输信息，否则美国有权征收关税。

如果美国认为中国违反了承诺，美国有权征收额外关税，罚没中国被认定的盗版和假冒产品，征收关税补偿。中国不得对美国上述的关税和罚没做任何报复。

评论：这一部分当时我看的感觉，就是中国完全没有可能接受这样一个不平等条约。中国是否守约完全是美国判断，而美国有权任意处罚中国，而中国也不得做任何报复.....事实上这一条确实也是双方争论的焦点。

让我们看看最终协议是怎么写的：

首先建立一个“双边评估和争端解决办公室”，最高领导是中国副总理和美国财政部长，实际牵头人是副部长级。双方都可以针对协议履行的问题向另一方申诉。如果无法解决问题，可以一直上升到中国副总理和美国财长级别。如果仍然无法解决，申诉方有权采取惩罚措施，如果被申诉方认为申诉方的惩罚措施是恶意的，被申诉方可以书面通知解除协议。

可以看到最终协议和原先的美方要求有了巨大的变化。从美方的单边惩罚变为双边。如果一方认为对方恶意惩罚，可以随时退出协议。

对这个协议的评论：

1. 最终协议与当初美方要求相比，可以看到除了“买美国货”这个要求外，其他不合理要求中方还是守住了。当然，美国的关税也没取消。

2. 争端解决机制比原先美方要求有了巨大改变。目前的要求是双边、平等的。基本合理多了

3. 如果美国不取消额外关税，中国应该也不可能全部取消报复性关税。在这个情况下，按市场原则，完成两年2000亿美元购买是非常困难的。如果双方不能就取消关税达成一致，估计这个2000亿美元的购买很难足额执行。中国相信也会用这个协议要求美国扩大高技术出口。

4. 取消目前关税是下一步谈判难点。中国估计会买点农产品，但大规模进口估计还得取消关税后。也是用这个采购给美国压力

5. 协议最实质内容是买农产品能源和金融开放。

简单而言，这个协议是一个大约十二个月的cease fire agreement 而不是 peace treaty。

协议双方各取所需：

Trump 想要的的是选票，特别是农民的选票。我们现在也希望Trump 能连任。

我们想要的是提振信心，明确继续改革开放的方向；争取时间，挺过现在经济的困难。

从这个角度，这份贸易协议，至少在2020年11月3日之前，确实是一个双赢的协议。