主题：【原创】因父之名--券商研究之宏源证券 -- 须弥一芥

2000年7月5日，本公司与中国信达资产管理公司签署了《资产剥离处置协议书》，该协议书约定经双方一致同意，本公司的非证券类资产人民币520,455,717.68元按帐面价值一次性划转给中国信达资产管理公司（本公司之控股公司），以实现本公司的非证券类资产的剥离。本公司划转给中国信达资产管理公司的信托资产由中国信达资产管理公司用现金偿付或用适当资产予以置换。同时双方承诺：按照有关规定和本协议的约定，双方各自办理涉及划转的相关资产之帐务处理等有关手续— —本公司将所划转的资产在向中国信达资产管理公司收回相应价款前，转作应收款核算，而中国信达资产管理公司则在应付款及相应科目核算。

是次所划转的资产及明细如下：（总金额人民币520,455,717.68元）

A、买入返售证券（约11%）

　 58,662,148.00

其中：河南洛阳信托公司 1,535,653.00

　 河南焦作信托公司 4,047,307.00

　 河南平顶山信托公司＊ 12,869,470.00

　 海南发展银行东方支行 5,000,000.00

　 辽宁国际信托公司 9,750,000.00

　 海南三亚国债服务部 5,000,000.00

　 中山证券公司 4,600,000.00

　 辽宁东方证券公司 2,561,300.00

　 北京中创公司 9,298,418.00

　 建行沈阳信托公司 4,000,000.00

＊.已决诉讼，债务人未按双方签订的《证券回购合同》履行义务， 本公司起诉并经武汉中级人民法院判决，本公司胜诉， 判决仍在执行中。 （具体情况详见 1999年度年报）

B、拆出资金（约7%）

　 35,300,000.00

其中：海南赛格信托公司＊ 17,800,000.00

　 江门国投江信营业部 17,500,000.00

＊.已决诉讼，债务人未按约定履行义务， 本公司已向新疆维吾尔自治区高级人民法院提取诉讼，经法院调解，由债务人分期归还本息。（具体情况详见1999年度年报）

C、短期投资（约30%）

　 153,909,148.83

其中：广东中创科技设备租赁公司 30,000,000.00

　 广东江门凌通公司 12,500,000.00

　 江门西区城市信用社（广东江门凌通公司） 17,619,761.33

　 北海富源房地产公司 20,000,000.00

　 北海华胜房产公司 10,000,000.00

　 北海宏富典当拍卖行 23,000,000.00

　 北海企业外交协会 10,000,000.00

　 花都城市信用社（广州南光置业公司） 5,470,000.00

　 中山高科信用社（珠海万延公司） 15,319,387.50

　 湛江城市信用社（珠海万延公司） 10,000,000.00

D、逾期贷款（约5%）

　 26,585,151.92

其中：新疆五家渠绒毛厂＊ 1,000,000.00

　 团结路联营商场 145,665.30

　 乌市精帮置业公司 64,672.68

　 新都珠宝金行 400,000.00

　 新疆鹏隆发展公司 2,000,000.00

　 新疆盐湖化工厂 974,813.94

　 东方经贸公司 2,000,000.00

　 湖北潜江恒达公司 20,000,000.00

＊.已决诉讼，因债务人及担保人（自治区保险公司）逾期未归还本公司贷款，本公司已起诉并胜诉，但债务人已申请破产。（具体情况详见1999年度年报）

E.租赁资产（约5%）

　 26,392,349.36

其中：新疆盐湖化工厂 1,520,000.00

　 乌鲁木齐集装箱公司 ＊ 24,872,349.36

＊已决诉讼,因债务人未履行租赁合同,本公司已提取诉讼并已胜诉, 判决仍在执行中。（具体情况详见1999年度年报）。

F.长期债权投资 33,639,000.00（约6%）

其中：海南发展银行 25,000,000.00

　 海南赛格信托公司金融债券 2,400,000.00

　 海南国际租赁公司 6,239,000.00

G.其他长期投资 119,125,286.55（约23%）

其中：海南鸿扬实业公司 25,000,000.00

　 新疆畅兴房产公司 10,000,000.00

　 海南新亚房产公司 18,580,000.00

　 山东信托公司烟台办 10,000,000.00

　 澳门新建丰公司 55,545,286.55

H.应收款项 66,842,633.02（约13%）

其中：应收帐款 37,595,659.45

　 其中:应收投资收益 11,008,450.00

　 应收买入返售利息 23,451,226.00

　 应收拆出资金利息 3,135,983.45

　 其他应收款＊ 28,412,997.99

　 其中:郭熙华 23,810,491.74

　 马越 4,602,506.25

　 预付帐款 833,975.58

　 其中:永安公司 100,000.00

　 农六师果品公司 733,975.58

＊未决诉讼,涉及经济案件,仍在处理过程中。

目前，上述划转资产的产权过户等手续尚在办理中。在办完财产交割及产权过户等相关手续前，双方承诺上述应收划转中国信达资产管理公司资产的价款不计资金占用费。

• 续二向信达资产致敬